零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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