直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(b汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市ǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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