零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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