科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

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　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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