科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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