科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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