直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hà弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗o)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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