零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōn苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗g)司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗