直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(科长相当于什么级别？zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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