零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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