昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货小舞去掉所有衣服是什么样子的市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从小舞去掉所有衣服是什么样子的安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交小舞去掉所有衣服是什么样子的易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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