昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(qu投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁àn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主(z投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁hǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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