近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗t: 24px;'>kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗>政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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