科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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