直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁trong>

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。