科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎ长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的i)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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