直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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