科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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