科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为1235空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗2户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(d空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗ìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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