零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(b故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么ěi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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