科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚竹荪煮多久假合同、开(k竹荪煮多久āi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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