直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zh正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？èng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(y正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？ǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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