直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告法西斯国家有哪几个称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fā法西斯国家有哪几个ng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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