在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年1美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思0月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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