直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业200克等于多少毫升水，200克是多少ml水yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>200克等于多少毫升水，200克是多少ml水(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bè200克等于多少毫升水，200克是多少ml水i)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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