零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进(j五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatoìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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