在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。顶的速度越来越快越叫的原因>

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“顶的速度越来越快越叫的原因雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 顶的速度越来越快越叫的原因