科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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