直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(g衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗òu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(s衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗hí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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