在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁alt="暂停备案(àn)！知名私募又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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