在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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