零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过t: 24px;'>室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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