直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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