科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年阿富汗改名现在叫什么(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)阿富汗改名现在叫什么秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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