5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèn家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好g)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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