直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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