金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng九龙司是哪里？)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投九龙司是哪里？资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损九龙司是哪里？(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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