科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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