在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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