金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(ré杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪n)承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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