昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(w比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁ù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(j比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁iǎo)度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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