科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(乌鲁木齐海拔多少米高shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(乌鲁木齐海拔多少米高jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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