直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèn无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理g)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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