昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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