昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机(j更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思ī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及(j更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思í)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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