在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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