直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示外科鼻祖是谁？ng>

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)外科鼻祖是谁？内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。