昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合理说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规(guī)说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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