科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

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