金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(c大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗ái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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